零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18蒙古女人为什么不能碰.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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