科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科我国最穷的5个城市，哪一个省最穷(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储我国最穷的5个城市，哪一个省最穷责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩我国最穷的5个城市，哪一个省最穷。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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