近期交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对建设(shè)银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两天内(nèi)第(dì)二家被(bèi)要(yào)求(qiú)自律调(diào)查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会(huì)已对多家金融(róng)机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融(róng)企业(yè)债务融资(zī)工(gōng)具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债券融资需求(qiú)，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易(yì)商协(xié)会的(de)监(jiān)管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息(xī)，针对中国(guó)进出口银行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通过深入(rù)调查发现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构存(cún)在(zài)债券代持交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的(de)现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评估(gū)交易合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做市等方式参(cān)与债(zhài)券代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动(dòng)自律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协会(huì)在日常(cháng)监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具(jù)发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资(zī)控股(gǔ)有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有(yǒu)光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展自(zì)律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出各类(lèi)自(zì)律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构(gòu)和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的(de)原因包括(kuò)低价(jià)包销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务(wù)融资(zī)工具(jù)未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融(róng)资(zī)工具挤占(zhàn)了(le)其他(tā)投资(zī)人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识(shí)，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　充电宝100wh等于多少毫安　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严(充电宝100wh等于多少毫安yán)要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市(shì)场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的(de)公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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