零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不(bù600毫升等于多少斤水，800ml是多少水)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)600毫升等于多少斤水，800ml是多少水定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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