金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗(zhèng)处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的(de)重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的(de)适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗)为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗