在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务(wù)活(hu将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》ó)动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的(de)个体性估(gū)值和内在(zài)价值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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