科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发(fā)行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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