直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能(né荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人ng)学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

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　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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