直播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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