零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōngbushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译)司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人(rénbushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较bushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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