零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗公开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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