金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历)本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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