昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基(jī)础(chǔ)和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查(chá)和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提(tí)升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业(yè)主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于(yú)《证颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗券期货业信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗(jìn)行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机构要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出(chū)规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机(jī)构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系(xì)统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实施(shī)现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关(guān)报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令(lìng)限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机(jī)构可以依照《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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