直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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