在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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