昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息(xī)系统安(ān)全(quán)稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要(yào)求其(qí)他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管资(zī)源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务(wù)公平(píng)合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等(děng)方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服(fú)务的(de)公(gōng)平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢(yào)求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的一(yī)般(bān)要求作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的(de)安(ān)全(quán)运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户(hù)提供的(de)软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施（以(yǐ)下简称(chēng)证券(quàn)期(qī)货经营机构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户(hù)的(de)信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的监管(guǎn)报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不履(lǚ)行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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