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　　近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设(shè)银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二(èr)家被要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对多(duō)家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监(jiān)管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿(yì)元。四月的小说集，四月的小说好看吗

　　交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出口银(yín)行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生(shēng)银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交(jiāo)易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同的现券(quàn)交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖(mài)或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公告(gào)称，交易商协(xié)会(huì)在(zài)日常监测(cè)工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多(duō)期(qī)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作(zuò)出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发(fā)行(xíng)文(wén)件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他(四月的小说集，四月的小说好看吗tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市(shì)商作(zuò)为(wèi)银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促进价(jià)格发现(xiàn)的(de)重要(yào)作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起相(xiāng)应(yīng)的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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