直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(ch青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？>ū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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