昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运行(xíng)是(shì)从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班(huó)动的各(gè)个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中(zhōng)的(de)可操作性(xìng)，切(qiè)实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低(dī)于(yú)《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服(fú)务(wù)的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来(lái)看，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班(miàn)确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确(què)证券(quàn)期货经营机构(gòu)对(duì)证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场检查(chá)和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者(zhě)不履行(xíng)本规(guī)定有关(guān)报告(gào)义务的，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可(kě)以对证券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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