金融界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过北向互(hù)换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后(hòu)的(de)名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会(huì)（以(yǐ无锡市是几线城市)下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布(bù)联合公告，同(tóng)意中国(guó)外汇交易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简(jiǎn)称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和(hé)香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地(dì)利率互(hù)换市(shì)场互联互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国家和地区的境(jìng)无锡市是几线城市外投(tóu)资者(zhě)可通过两地基础设(shè)施(shī)互(hù)联(lián)互通参(cān)与内(nèi)地银(yín)行间金(jīn)融衍生品市场。自(zì)联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于(yú)“北向互换(huàn)通”的顺利(lì)推(tuī)出(chū)，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交易及(jí)结算安(ān)排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结(jié)算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即互(hù)换通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算业务的(de)清算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行间债券市场(chǎng)准入(rù)备案的境(jìng)外(wài)机构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外投(tóu)资者需同(tóng)时(shí)申请成(chéng)为场外结(jié)算公(gōng)司的清算会员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易(yì)中心与人民(mín)银行认可的(de)境(jìng)外电子交易(yì)平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上(shàng)海清算所和场外结算公(gōng)司(sī)建立(lì)中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互联互通，共同向境(jìng)内外(wài)投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额(é)度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利率互(hù)换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公司(sī)之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监(jiān)会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了(le)《关于(yú)内(nèi)地-香港债(zhài)券及衍生品市(shì)场相关(guān)事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地(dì)监(jiān)管机构在(zài)债(zhài)券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作安排(pái)和联络协商机制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市(shì)场稳定(dìng)和公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所和场外结(jié)算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的(de)各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业(yè)务规则，加强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服(fú)务(wù)，切实维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)。投资(zī)者应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市(shì)场法(fǎ)律法规、业务规则(zé)和(hé)实(shí)践操作的(de)差(chà)异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结算公司(sī)为(wèi)参与做准备。

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