科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月2菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗4日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jī菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗n)融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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