近期(qī)交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于(yú)监(jiān)管部(bù)门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融(róng)企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协(xié)会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国(guó)进出口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大(dà)连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机(jī)构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过(guò)深入调查发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度(dù)不同(tó少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字ng)的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城(chéng)市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商(shāng)协会进行(xíng)自(zì)律调(diào)查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字(nián)，交(jiāo)易商协(xié)会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自律(lǜ)处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字照发(fā)行文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债券市(shì)场参与机(jī)构(gòu)在(zài)从事(shì)相关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固(gù)树立市(shì)场责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银(yín)行(xíng)间市(shì)场(chǎng)基石机(jī)构，承(chéng)担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提(tí)升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处罚力(lì)度(dù)明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯(guàn)彻(chè)落(luò)实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的(de)公(gōng)序责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业(yè)的(de)良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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