直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代)，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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