零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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