近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的(de)大(dà)行。今年(nián)以(yǐ)来(lái)，交易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对(duì)中(zhōng)国(guó)建设银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非(fēi)金(jīn)融企业债(zhài)务(wù)融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融(róng)资(zī)需求(qiú)，承(chéng)销(xiāo)房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布(bù)信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在(zài)债(zhài)券代(dài)持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监测重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多(duō)期债务融(róng)资工具发行(xí重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗ng)定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露(lù)，近期在查处(chù)四平(píng)市城(chéng)市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联(lián)银行因(yīn)违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调(diào)查，开展自律调查和(hé)自(zì)律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家(jiā)主承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会计(jì)师事务(wù)所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型机构和(hé)54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了(le)公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对(duì)市场正常秩序造成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务(wù)过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进价格发现的(de)重要(yào)作用，应(yīng)切实(shí)提升做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要(yào)求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性(xìng)竞争生态(tài)。

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