金融界5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北(běi)向互换通下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额(é)每日不超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式(shì)启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场(chǎng)的(de)协同发(fā)展(zhǎn)，构(gòu)建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期货事(shì)务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布(bù)联合(hé)公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场外结(jié)算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)场外结算公(gōng)司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投(tóu)资者可(kě)通(tōng)过两地基(jī)础(chǔ)设(shè)施(shī)互联互通参与内地银行间金融衍生品市场(chǎng)。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准备工作进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利推(tuī)出(chū)，现就有关事宜(yí)说(shuō)明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结(jié)算(suàn)安排

　吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换(huàn)产(chǎn)品，报(bào)价(jià)、交(jiāo)易及结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集中清算(suàn)业务的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的(de)境外投资者为(wèi)符合人民(mín)银行要求(qiú)并完成内(nèi)地银行间债(zhài)券市场准入备(bèi)案的境(jìng)外机构(gòu)投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申(shēn)请成(chéng)为(wèi)场外结算公司的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中(zhōng)心与人民银(yín)行认(rèn)可(kě)的境外电子(zi)交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中央对手方清算(suàn)机构互联互通(tōng)，共同向境内外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全(quán)部境(jìng)外投资者(zhě)通过“北向互换(huàn)通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别公司针(zhēn)对双方(fāng)清算所(suǒ)之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上(shàng)海(hǎi)清算所与场外结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池(chí)风险敞(chǎng)口设(shè)定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监(jiān)会和(hé)香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的(de)跨境(jìng)监管合(hé)作原则和(hé)具体安排(pái)达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生(shēng)品市(shì)场相(xiāng)关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债券(quàn)及(jí)衍生(shēng)品市场方面的监管(guǎn)合(hé)作安(ān)排和联络(luò)协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融(róng)市场稳(wěn)定和(hé)公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)、上海(hǎi)清(qīng)算所和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组(zǔ)织市场(chǎng)各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及(jí)业务(wù)规则(zé)，加强内部(bù)控(kòng)制，防(fáng)范和(hé)控(kòng)制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地(dì)市场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确(què)保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)投资(zī)者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结(jié)算公司为参与(yǔ)做准备。

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