在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(niá只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了n)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大(dà)化只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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