零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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