近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行(xíng)。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融(róng)机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管部门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处(chù)分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具(jù)承销业务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商协(xié)会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行和(hé)青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不(bù)严或流于形(xíng)式(shì)，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测工(gōng)作(zuò)中发(fā)现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的(de)多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理相关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进行自律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大(dà)证券、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么其他类型机(jī)构和54名(míng)直(zhí)接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因(yīn)包括低价(jià)包销多期债(zhài)务(wù)融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具(jù)未按照(zhào)发行文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资(zī)人的正常投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了公平公(gōng)正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间债(zhài)券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相关业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规定和(hé)自律规则(zé)要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基(jī)石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易(yì)能力(lì)，加强内部(bù)控制和(hé)风险管理，确(què)保(bǎo)合(hé)规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么《国际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可(kě)以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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