零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的(de)审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持(chí)临沂是几线城市，临沂是几线城市2023强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.临沂是几线城市，临沂是几线城市202373亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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