近(jìn)期(qī)交易(yì)商协(xié)会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被(bèi)要求自(zì)律调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企业(yè)债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管力(lì)度在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国(guó)进(jìn)出口银行(xíng)金融(róng)债(zhài)券发(fā)行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方(fāng)向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的(de)现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链为什么风流女人看指甲(liàn)条，交(jiāo)易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律调(diào)查。相关公告(gào)称(chēng)，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监(jiān)测(cè)工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多(duō)期(qī)债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发(fā)行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自(zì)律管理规则(zé)，被交易(yì)商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调(diào)查的还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机构(gòu)和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的(de)处(chù)分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业(yè)务(wù)，12位责任人(rén)被(bèi)认定不(bù)适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按(àn)照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个(gè)别债务融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出(chū)，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树(shù)立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规(guī)则(zé)要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着提高市(shì)场流(liú)动(dòng)性、促进价格发(fā)现的(de)重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控(kòng)制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对《为什么风流女人看指甲国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银(yín)行(xíng)间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从(cóng)严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券(quàn)市(shì)场的“看(kàn)门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的(de)公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生(shēng)态。

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