在“扶优破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点限(xiàn)劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点在从事私募(mù)基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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