在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四(sì)项违规高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年(ni高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟án)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担(dān)能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟)示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新。

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