直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收(shōu怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业(yè)人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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