科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(sh阿富汗是不是亡国了ì)先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)阿富汗是不是亡国了易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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