近期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度在近期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官(guān)网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存(cún)在(zài)债(zhài)券代(dài)持交易等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算(suàn)速度(dù)不同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为(wèi)中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券(quàn)代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类，交易商(shāng)协(xié)会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿(yì)联(lián)银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大(dà)额财务(wù)资(zī)助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)规则，被(bèi)交易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调(diào)查的还有光大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监(jiān)管处罚力度(dù)加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被认(rèn)定(dìng)不适当人(rén侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通(tōng)报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资(zī)人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从(cóng)事相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担(dān)着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促(cù)进价(jià)格发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　资(zī)深(shēn)金融(róng)政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场(chǎng)的(de)“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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