零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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