在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗。以上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能(néng)影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的(de)重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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