直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)币值是什么意思，硬币的币值是什么意思及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析(x币值是什么意思，硬币的币值是什么意思ī)、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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