零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(mí杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果ng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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