近期交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建(jiàn)设(shè)银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协(xié)会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债(zhài)务(wù)融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会(huì)通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构存在(zài)债(zhài)券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过(guò)做市(shì)业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持(chí)交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数(shù)和(hé)金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)。相关公告(gào)称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的(de)多(duō)期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易商协会进行年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查(chá)的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文件约定开展余(yú)额(é)包销，个别债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事(shì)相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石机(jī)构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序(xù)。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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