在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪脱销什么意思啊，什么叫做脱销杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，脱销什么意思啊，什么叫做脱销“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找(脱销什么意思啊，什么叫做脱销zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新(xīn)。

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