科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据(jù)入(rù)账、安(ān)排资金回(huí)款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就(j剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么iù)是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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