零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全

　　而郑克(kè)国已经离开(kā左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全i)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公(gō左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全ng)司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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