金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司(sī)（2l是多少毫升 2l是多少升以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的(de)适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者(zhě)个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人(2l是多少毫升 2l是多少升rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实(shí)施(shī)规定(dìng)》等(děng)规(guī)定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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