在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīn相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗g)理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗