直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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