金(jīn)融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联互通(tōng)合作。北向互(hù)换(huàn)通下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通过北向互换通(tōng)开(kāi)展利(lì)率互换交易在轧差(chà)后的(de)名义本金(jīn)净额(é)每日不(bù)超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期(qī)货事务(wù)监察委员会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互(hù)通合(hé)作

　　为促进内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品市场(chǎng)的协同发(fā)展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国(guó)人民银行(xíng)（以下(xià)简称人民银(yín)行(xíng)）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务(wù)监(jiān)察委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金管局）发(fā)布联合公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交易(yì)中心（全国(guó)银行间同(tóng)业(yè)拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海清算所）和(hé)香港场(chǎng)外结(jié)算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通”，香港及(jí)其他国家和地(dì)区的(de)境外投资者(zhě)可通过两地基础设施互联互通参与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北(běi)向互(hù)换通”下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的(de)相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价、交易(yì)及(jí)结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境内投(tóu)资者（即(jí)互换(huàn)通(tōng)报价商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中心签(qiān)署报价商(shāng)协议(yì)，并为上(shàng)海清算所利率互(hù)换集中清算业务(wù)的清(qīng)算会员(yuán)或(huò)该类会员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)境(jìng)外(wài)投资者为符合人民银行(xíng)要求并完成(chéng)内地银行(xíng)间债券市(shì)场准入备案的境(jìng)外机构投(tóu)资(zī)者，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权(quán)限的境外(wài)投(tóu)资者(zhě)需同时申请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心(xīn)与(yǔ)人民银(yín)行认可的(de)境(jìng)外(wài)电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结算公司建立(lì)中央对手方清算机构(gòu)互联互通，共(gòng)同(tóng)向境(jìng)内外投(t科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容óu)资者提供清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过(guò)“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本(běn)金净额(é)每(měi)日不超过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清算所与场外结算公(gōng)司针对双方清(qīng)算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超过人民(mín)币40亿(yì)元(yuán)，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和(hé)香(xiāng)港金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则(zé)和具(jù)体安(ān)排达成共识，并签署了(le)《关于(yú)内地-香港债(zhài)券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在债券及(jí)衍生品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安排和联络协(xié)商(shāng)机制，共同维护(hù)“互(hù)换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定(dìng)和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项(xiàng)职责，组织市(shì)场各(gè)方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监(jiān)管规定(dìng)及业务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育和服务，切(qiè)实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分(fēn)了(le)解两地市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则和实践操(cāo)作的差(chà)异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一步做(zuò)好准备工(gōng)作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通(科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容tōng)”的(de)投资(zī)者可联系外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算(suàn)所(suǒ)、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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