科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟终止(zhǐ)公(gōng)五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

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