零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未(wè敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次i)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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